Από τον Φεβρουάριο του 2022, τα δυτικά κράτη έχουν αυστηροποιήσει ραγδαία την πολιτική των κυρώσεων κατά της Ρωσίας, η οποία έχει καταστεί αδιαμφισβήτητη πρωταθλήτρια στον αριθμό των περιοριστικών μέτρων που έχουν επιβληθεί εναντίον της. Οι Ηνωμένες Πολιτείες έχουν επιδείξει τον μεγαλύτερο ζήλο και την μεγαλύτερη αποφασιστικότητα στο θέμα αυτό. Ταυτόχρονα, η Ουάσινγκτον συνέχισε να επεκτείνει τους περιορισμούς στην Κίνα, ιδίως όσον αφορά τους ελέγχους των εξαγωγών. Η πολιτική μείωσης της πρόσβασης της Κίνας στην τεχνολογία μέσω της θέσπισης εξαγωγικών περιορισμών συνοδεύεται από στοχευμένες οικονομικές κυρώσεις κατά φυσικών και νομικών προσώπων, επενδυτικούς περιορισμούς και άλλα μέτρα. Οι Ηνωμένες Πολιτείες διατήρησαν τη δυναμική τους όσον αφορά την άσκηση κυρώσεων στο Ιράν και σε άλλες χώρες.
Η Ουάσινγκτον συνέχισε την πολιτική της αυστηρής επιβολής των υφιστάμενων καθεστώτων κυρώσεων. Χαρακτηριστικό είναι ότι στο πλαίσιο αυτό, όχι μόνο άτομα από τρίτες χώρες, αλλά και Αμερικανοί πολίτες και εταιρείες βρέθηκαν στο στόχαστρο. Παράλληλα, είναι ιδιαίτερα ενδεικτική η χρήση από τις Ηνωμένες Πολιτείες του μέσου των προστίμων, το οποίο επιτελεί πολλές λειτουργίες ταυτόχρονα. Ειδικότερα, για τα πρόσωπα που υπόκεινται σε τιμωρητικά μέτρα, μπορούν να χρησιμεύσουν ως μήνυμα ότι θα πρέπει να αποδεχθούν τους όρους των ρυθμιστικών αρχών των ΗΠΑ, αλλιώς μπορεί να προκύψουν σοβαρότερες συνέπειες, όπως ο αποκλεισμός. Για τους οργανισμούς που δεν έχουν αντιμετωπίσει μέτρα επιβολής, τα πρόστιμα χρησιμεύουν ως προειδοποίηση για τη συμμόρφωση με τα καθεστώτα κυρώσεων. Ως αποτέλεσμα, σε αρκετές περιπτώσεις, οι εταιρείες έχουν βελτιώσει τα προγράμματα συμμόρφωσης και παρακολουθούν ανεξάρτητα την κατάσταση των αντισυμβαλλομένων, υιοθετώντας έτσι τις αμερικανικές κυρώσεις. Μαζί με άλλες υπηρεσίες, και σε ορισμένες περιπτώσεις σε άμεση συνεργασία με αυτές, οι κυρώσεις χρησιμοποιούνται συστηματικά από το Γραφείο Ελέγχου Ξένων Περιουσιακών Στοιχείων του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ (OFAC).
Τα τιμωρητικά μέτρα του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ είναι ένα είδος επιβολής που λαμβάνεται ως απάντηση στις παραβιάσεις των οικονομικών κυρώσεων, και περιλαμβάνει ότι το αντικείμενο, προκειμένου να διευθετήσει τις παραβιάσεις που διαπράχθηκαν με τη συμμετοχή του στη συμφωνία διακανονισμού, αναλαμβάνει την υποχρέωση να καταβάλει πρόστιμο που επιβάλλει το Υπουργείο των ΗΠΑ. Η παράβαση σε αυτό το πλαίσιο αναφέρεται στη διενέργεια συναλλαγών που απαγορεύονται σύμφωνα με τους κανονισμούς των ΗΠΑ. Σύμφωνα με την RIAC, κατά την περίοδο από την 1η Ιανουαρίου 2009 έως τις 20 Οκτωβρίου 2022, επιβλήθηκαν πρόστιμα σε 262 φυσικά και νομικά πρόσωπα. Περίπου το 30% είναι οργανισμοί που δραστηριοποιούνται στον χρηματοπιστωτικό τομέα, οι οποίοι, λόγω των ιδιαιτεροτήτων των δραστηριοτήτων τους, αντιμετωπίζουν αυξημένο κίνδυνο επιβολής της νομοθεσίας. Ειδικότερα, διενεργούν τακτικά μεγάλο αριθμό συναλλαγών. Κατά συνέπεια, μπορεί να μην διαθέτουν τους πόρους, οικονομικούς, τεχνολογικούς ή ανθρώπινους, για να επαληθεύσουν αυτές τις συναλλαγές, αλλά δεν μπορούν να αποκλειστούν σκόπιμες παραβιάσεις.
Ενδιαφέρον παρουσιάζει το γεγονός ότι οι Αμερικανοί κατέχουν την πρώτη θέση όσον αφορά την επιβολή προστίμων από το Υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ: το 76% των ατόμων που αντιμετώπισαν αυτού του είδους τα αναγκαστικά μέτρα κατά την υπό εξέταση περίοδο ήταν αμερικανικές εταιρείες ή οι κοινοπραξίες τους. Το γεγονός αυτό υπογραμμίζει για άλλη μια φορά τη διαφορά μεταξύ των κυρώσεων, οι οποίες επιβαρύνουν τις επιχειρήσεις, και των εμπορικών πολέμων, οι οποίοι αποσκοπούν κυρίως στη δημιουργία καλύτερων συνθηκών αγοράς για τις επιχειρήσεις τους.
Αξιοσημείωτη είναι η εμπειρία από την επιβολή κυρώσεων σε κινεζικές εταιρείες. Τα ποσά των προστίμων μπορεί να είναι εντυπωσιακά. Για παράδειγμα, το 2017, η κινεζική εταιρεία ZTE συνήψε συμφωνία με την OFAC για την καταβολή 100 εκατομμυρίων δολαρίων για συναλλαγές κατά παράβαση των αμερικανικών κυρώσεων κατά του Ιράν. Ταυτόχρονα, οι ίδιες οι ποινικές υποθέσεις δεν είναι ευρέως διαδεδομένες, παρά τη συνεχή αύξηση της σινοαμερικανικής αντιπαράθεσης. Κατά την εξεταζόμενη περίοδο υπήρξαν τρεις από αυτές.Εκτός από την ZTE, το 2018 επιβλήθηκαν πρόστιμα στην Sojitz Limited του Χονγκ Κονγκ το 2022 και στον όμιλο Jereh το 2018.
Αυτό οφείλεται εν μέρει στην ενεργή χρήση των δευτερευουσών κυρώσεων αποκλεισμού από το Υπουργείο Οικονομικών, καθώς και στο γεγονός ότι το Υπουργείο Εμπορίου των ΗΠΑ διαδραματίζει ηγετικό ρόλο στον τομέα αυτό, δεδομένου ότι οι κυρώσεις κατά της Κίνας επηρεάζουν σε μεγαλύτερο βαθμό τα θέματα της τεχνολογίας και των αγαθών “διπλής χρήσης”.
Το συνολικό ποσό όλων των πληρωμών προς το αμερικανικό Δημόσιο ανήλθε σε λίγο πάνω από 5,7 δισεκατομμύρια δολάρια, εκ των οποίων τα 5,3 δισεκατομμύρια δολάρια καταβλήθηκαν από εταιρείες του χρηματοπιστωτικού τομέα, κυρίως από την Ευρωπαϊκή Ένωση, την Ελβετία και το Ηνωμένο Βασίλειο. Η τράπεζα BNP Paribas πλήρωσε πρόστιμο ρεκόρ – πάνω από 963 εκατομμύρια δολάρια – για παραβίαση των καθεστώτων κυρώσεων των ΗΠΑ κατά του Σουδάν (που ίσχυε τότε), του Ιράν, της Κούβας και της Μιανμάρ. Η τράπεζα πραγματοποίησε 3. 897 απαγορευμένες συναλλαγές μέσω χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων των ΗΠΑ. Η διοίκηση ήταν ενήμερη για αυτό, γεγονός που αποτέλεσε επιβαρυντική περίσταση σε αυτή την περίπτωση, καθώς η OFAC λαμβάνει υπόψη μια σειρά κριτηρίων κατά τον υπολογισμό του προστίμου, συμπεριλαμβανομένης της ευαισθητοποίησης της διοίκησης. Επιπλέον, υπήρξε συνωμοσία, η οποία ήταν ο λόγος για την εμπλοκή του Υπουργείου Δικαιοσύνης των ΗΠΑ στην έρευνα. Ως αποτέλεσμα, συνολικά, η τράπεζα έπρεπε να πληρώσει περίπου 9 δισεκατομμύρια δολάρια.
Μπορεί να φαίνεται παράδοξο το γεγονός ότι τα φυσικά και νομικά πρόσωπα των ΗΠΑ, τα οποία αντιπροσώπευαν το 76% των τιμωρητικών αποζημιώσεων για την περίοδο 2009-2022, κατέβαλαν λιγότερο από το 5% των συνολικών πληρωμών, δηλαδή περίπου 260 εκατομμύρια δολάρια, ενώ οι σύμμαχοί τους επωμίζονται το μεγαλύτερο βάρος. Ωστόσο, η ασυμμετρία αυτή μπορεί να οφείλεται στο γεγονός ότι οι εταιρείες της ΕΕ συμμετείχαν περισσότερο σε εργασίες με χώρες που δεν υπόκεινται σε κυρώσεις, για παράδειγμα με το Ιράν. Επιπλέον, είναι σημαντικό το γεγονός ότι ένα μεγάλο ποσοστό των εταιρειών από την Ευρώπη και το Ηνωμένο Βασίλειο στις οποίες έχουν επιβληθεί πρόστιμα είναι μεγάλες τράπεζες που έχουν διαπράξει εκατοντάδες και χιλιάδες παραβάσεις. Οι δέκα πρώτες εταιρείες που κατέβαλαν τα μεγαλύτερα ποσά προστίμων αντιστοιχούν σε 54. 783 παραβιάσεις. Σε 74 περιπτώσεις, ο αριθμός των παραβάσεων που διαπράχθηκαν από αμερικανικά φυσικά και νομικά πρόσωπα δεν υπερβαίνει τις δέκα και οι ίδιες οι εταιρείες είναι πρόθυμες να συνεργαστούν με την αμερικανική ρυθμιστική αρχή: για παράδειγμα, η Western Union ανέφερε εθελοντικά μικρές παραβάσεις στην OFAC και συνεργάστηκε με την έρευνα.
Εν τω μεταξύ, στις Ηνωμένες Πολιτείες εξακολουθούν να υπάρχουν ανησυχίες σχετικά με τη ζημία που υφίστανται οι αμερικανικές επιχειρήσεις λόγω των κυρώσεων. Η αναθεώρηση της πολιτικής κυρώσεων του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ για το 2021 σημείωσε την πρόθεση προσαρμογής των κυρώσεων ώστε να ληφθούν υπόψη οι μικρότερες εταιρείες που ενδέχεται να μην έχουν τους πόρους για να συμμορφωθούν αποτελεσματικά, και ως εκ τούτου, σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, τείνουν να παραιτούνται από τις ευκαιρίες ανάπτυξης επιχειρηματικών σχέσεων προκειμένου να αποφύγουν το κόστος αυτό. Η υλοποίηση αυτής της ιδέας είναι δύσκολη. Επιπλέον, δεν μιλάμε για την άρνηση εφαρμογής καταναγκαστικών μέτρων.
Ωστόσο, η OFAC διατηρεί το δικαίωμα να λάβει υπόψη της όλες τις περιστάσεις της εταιρείας κατά τη λήψη της απόφασης.
Κατά κανόνα, οι εταιρείες που βρίσκονται αντιμέτωπες με ένα πρόστιμο προχωρούν με την παραδοχή ότι δεν μπορούν να αποφύγουν ένα οικονομικό πρόστιμο, αλλά μπορούν να επηρεάσουν το τελικό του ποσό. 143 εταιρείες συνεργάστηκαν με την OFAC κατά τη διάρκεια της έρευνας, ενώ οκτώ δεν συνεργάστηκαν. Τα πιο δημοφιλή μέτρα για τη “διόρθωση” της συμπεριφοράς είναι η αναβάθμιση του λογισμικού (λαμβάνεται σε 38 περιπτώσεις), η οργάνωση εκπαίδευσης του προσωπικού (σε 60 περιπτώσεις), καθώς και η πρόσληψη νέων υπαλλήλων σε εξειδικευμένα τμήματα, η διενέργεια εξωτερικού ελέγχου και η επένδυση σε πρόγραμμα συμμόρφωσης.
Έτσι, οι Ηνωμένες Πολιτείες συνεχίζουν να καθοδηγούνται από τον στόχο της αύξησης της αποτελεσματικότητας των κυρώσεων, η οποία θεωρείται απαραίτητη προϋπόθεση για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τα υφιστάμενα καθεστώτα μέσω καταναγκαστικών μέτρων. Συχνά καλύπτουν νομικά πρόσωπα των ΗΠΑ (και λιγότερο συχνά φυσικά πρόσωπα), αλλά τα μεγαλύτερα ποσά καταβάλλονται από ευρωπαϊκές χρηματοπιστωτικές εταιρείες. Αυτό προκαλεί δυσαρέσκεια στους συμμάχους και τους ενθαρρύνει να αναζητήσουν τρόπους προστασίας των επιχειρήσεων, ωστόσο, σε παγκόσμια κλίμακα, δεν επηρεάζει την ευρωατλαντική αλληλεγγύη όσον αφορά την εφαρμογή κυρώσεων κατά άλλων χωρών.
